國家(jiā)知識産權局關于進一步

嚴格規範專利申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)的通(tōng)知

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生(shēng)産建設兵團知識産權局，四川省知識産權服務促進中心，廣東省知識産權保護中心；局機關各部門(mén)，專利局各部門(mén)，局直屬各單位、各社會(huì)團體(tǐ)：

為(wèi)深入學習貫徹習近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想，認真落實黨中央、國務院決策部署，切實推動我國從知識産權引進大(dà)國向創造大(dà)國轉變，從追求數(shù)量向提高(gāo)質量轉變，近年來(lái)，全系統深入開(kāi)展專利質量提升工程，各級地方知識産權部門(mén)加強對專利申請(qǐng)相關支持政策的規範，嚴厲打擊非正常專利申請(qǐng)相關行(xíng)為(wèi)，對激勵和(hé)保護創新、促進知識産權高(gāo)質量發展等起到了重要作(zuò)用。

但(dàn)當前仍存在一些(xiē)地方對專利高(gāo)質量發展要求重視(shì)不夠、貫徹落實不力、盲目追求數(shù)量指标的現象，不以保護創新為(wèi)目的的非正常專利申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)仍然存在，嚴重擾亂行(xíng)政管理(lǐ)秩序、損害公共利益、妨礙企業創新、浪費公共資源、破壞專利制(zhì)度。

為(wèi)嚴格落實高(gāo)質量發展要求，進一步規範專利申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)，提升專利申請(qǐng)質量，消除不以保護創新為(wèi)目的的非正常專利申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)，現就有(yǒu)關事項通(tōng)知如下:

一、明(míng)确工作(zuò)目标

     着力引導專利申請(qǐng)數(shù)量和(hé)質量與區(qū)域經濟發展水(shuǐ)平、産業發展需求和(hé)科技(jì)創新能力相适應，科學設定各項工作(zuò)指标，強化質量導向，切實發揮高(gāo)質量發展指标引領作(zuò)用。

進一步調整完善資助和(hé)獎勵等政策，全面取消對專利申請(qǐng)的資助，重點加大(dà)對後續轉化運用、行(xíng)政保護和(hé)公共服務的支持。

清理(lǐ)規範專利申請(qǐng)秩序，堅決打擊和(hé)有(yǒu)效遏制(zhì)不以保護創新為(wèi)目的非正常專利申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)，推動知識産權事業高(gāo)質量發展。

二、把握工作(zuò)重點

實施下列不以保護創新為(wèi)目的的非正常專利申請(qǐng)（以下簡稱該類申請(qǐng)）行(xíng)為(wèi)的，按照有(yǒu)關法律法規和(hé)政策規定予以從嚴打擊、從嚴處置。

（一）《關于規範專利申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)的若幹規定》（國家(jiā)知識産權局第75号局令）第三條規定的六種情形；

（二）單位或個(gè)人(rén)故意将相關聯的專利申請(qǐng)分散提交；

（三）單位或個(gè)人(rén)提交與其研發能力明(míng)顯不符的專利申請(qǐng)；

（四）單位或個(gè)人(rén)異常倒賣專利申請(qǐng)；

（五）單位或個(gè)人(rén)提交的專利申請(qǐng)存在技(jì)術(shù)方案以複雜結構實現簡單功能、采用常規或簡單特征進行(xíng)組合或堆疊等明(míng)顯不符合技(jì)術(shù)改進常理(lǐ)的行(xíng)為(wèi)；

（六）其他違反民法典規定的誠實信用原則、不符合專利法相關規定、擾亂專利申請(qǐng)管理(lǐ)秩序的行(xíng)為(wèi)。

以上(shàng)“單位和(hé)個(gè)人(rén)”包括同一自然人(rén)、法人(rén)、其他組織和(hé)同一實際控制(zhì)人(rén)。

三、強化工作(zuò)措施

對該類申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)，除依據專利法及其實施細則的規定對提交的專利申請(qǐng)進行(xíng)從嚴處理(lǐ)之外，應視(shì)情節采取下列處置措施：

（一）對申請(qǐng)人(rén)不予減繳專利費用。已經減繳的，要求補繳已經減繳的費用。情節嚴重的，自本年度起五年內(nèi)不予減繳專利費用。

（二）在國家(jiā)知識産權局政府網站(zhàn)以及《中國知識産權報》予以通(tōng)報。

（三）在專利申請(qǐng)數(shù)量統計(jì)中扣除該類申請(qǐng)數(shù)量。

（四）取消申報國家(jiā)知識産權示範和(hé)優勢企業、知識産權保護中心備案企業資格，以及中國專利獎申報、參評或獲獎資格。

（五）各級地方知識産權部門(mén)對申請(qǐng)人(rén)和(hé)相關代理(lǐ)機構不予資助或者獎勵。已經資助或者獎勵的，全部或者部分追還(hái)。情節嚴重的，自本年度起五年內(nèi)不予資助或者獎勵。涉及騙取資助獎勵涉嫌構成犯罪的，依法移送有(yǒu)關機關追究刑事責任。

（六）各級地方知識産權部門(mén)對代理(lǐ)該類申請(qǐng)、嚴重擾亂專利工作(zuò)秩序的專利代理(lǐ)機構，根據認定情況，依法加大(dà)查辦力度。

中華全國專利代理(lǐ)師(shī)協會(huì)對從事和(hé)涉及該類申請(qǐng)的專利代理(lǐ)機構以及專利代理(lǐ)師(shī)采取行(xíng)業自律措施。

四、加強協同治理(lǐ)

（一）提高(gāo)考核指标的科學性。

各級地方知識産權部門(mén)要牢固樹(shù)立高(gāo)質量發展理(lǐ)念，積極協調有(yǒu)關部門(mén)進一步改進完善與專利工作(zuò)相關的考核指标體(tǐ)系，提高(gāo)考核的科學性、有(yǒu)效性，核查并剔除不符合實際的增長率評價指标，避免将專利申請(qǐng)數(shù)量作(zuò)為(wèi)部門(mén)工作(zuò)考核的主要依據。

不得(de)設置專利申請(qǐng)量的約束性考核評價指标，不得(de)以行(xíng)政命令或者行(xíng)政指導等方式向地方、企業和(hé)代理(lǐ)機構等攤派專利申請(qǐng)量指标。

不得(de)相互攀比專利申請(qǐng)（包括 《專利合作(zuò)條約》（PCT） 途徑專利申請(qǐng)）數(shù)量。

一經發現以上(shàng)行(xíng)為(wèi)，視(shì)情取消國家(jiā)知識産權運營項目申報資格、國家(jiā)知識産權局授予的示範城市等各類稱号和(hé)優惠政策等。

（二）調整專利資助政策。

2021年6月底前要全面取消各級專利申請(qǐng)階段的資助。各地方不得(de)以資助、獎勵、補貼等任何形式對專利申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)給予财政資金支持。地方現有(yǒu)資助的範圍應限于獲得(de)授權的發明(míng)專利（包括通(tōng)過PCT及其他途徑在境外獲得(de)授權的發明(míng)專利），資助方式應采用授權後補助形式。

資助對象所獲得(de)的各級各類資助總額不得(de)高(gāo)于其獲得(de)專利權所繳納的官方規定費用的50%，不得(de)資助專利年費和(hé)專利代理(lǐ)等中介服務費。

對于弄虛作(zuò)假套取專利資助的，應限期收回已撥付資金。

“十四五”期間(jiān)，各地方要逐步減少(shǎo)對專利授權的各類财政資助，在2025年以前全部取消。

各地方要着力優化專利資助相關财政資金的使用管理(lǐ)，強化專利保護運用，重點加大(dà)對後續轉化運用、行(xíng)政保護和(hé)公共服務的支持。

（三）突出專利申請(qǐng)質量導向。

國家(jiā)知識産權局定期通(tōng)報或公布各地方高(gāo)質量專利申請(qǐng)和(hé)該類申請(qǐng)占比數(shù)據。

該類申請(qǐng)占比連續兩個(gè)季度上(shàng)升、高(gāo)質量專利申請(qǐng)占比連續兩個(gè)季度下降的，通(tōng)報地方知識産權部門(mén)。連續三個(gè)季度出現以上(shàng)現象的，通(tōng)報地方黨委政府，并把相關信息在國家(jiā)知識産權局政府網站(zhàn)及《中國知識産權報》公布。連續一年出現以上(shàng)現象的，取消國家(jiā)知識産權局授予的示範城市等各類稱号、優惠政策等。

各類涉及專利的獎勵不得(de)簡單将專利申請(qǐng)、授權數(shù)量作(zuò)為(wèi)主要條件。

（四）加強專利申請(qǐng)領域信用監管。

修改專利法實施細則，依法推動将該類申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)作(zuò)為(wèi)失信行(xíng)為(wèi)納入知識産權信用監管。各級知識産權部門(mén)在制(zhì)定知識産權信用監管政策文件時(shí)，應着重考慮将該類申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)納入監管範圍。加強對嚴重違法失信代理(lǐ)機構的協同治理(lǐ)，對因代理(lǐ)該類申請(qǐng)受到處罰的專利代理(lǐ)機構，在有(yǒu)關激勵獎勵政策、行(xíng)業評優評獎等方面予以聯動約束，強化監管效果。

（五）加強專利交易的規範與監管。

各級地方知識産權部門(mén)要落實規範知識産權交易的屬地監管責任，堅決遏制(zhì)明(míng)顯不以技(jì)術(shù)創新和(hé)實施為(wèi)目的的專利申請(qǐng)權和(hé)專利權轉讓行(xíng)為(wèi)，對各級政府部門(mén)支持建設的知識産權（專利）交易運營平台和(hé)機構加強監管和(hé)引導，對轄區(qū)各類專利交易服務機構和(hé)平台加強指導，做(zuò)好交易标的和(hé)交易方背景審核，嚴防該類申請(qǐng)通(tōng)過交易進行(xíng)牟利和(hé)洗白。

國家(jiā)知識産權局将加強專利轉讓、許可(kě)等登記備案數(shù)據監控，會(huì)同有(yǒu)關地方及時(shí)依法處置異常專利運營行(xíng)為(wèi)。

（六）加強跨部門(mén)信息通(tōng)報。

對于該類申請(qǐng)的相關詳細信息，各級地方知識産權部門(mén)要商相關部門(mén)，主動及時(shí)向科技(jì)等管理(lǐ)部門(mén)通(tōng)報，支持和(hé)協助科技(jì)管理(lǐ)等部門(mén)加強涉及專利申請(qǐng)的行(xíng)政管理(lǐ)工作(zuò)，确保該類申請(qǐng)不被利用騙取高(gāo)新技(jì)術(shù)企業等國家(jiā)各類優惠政策。

對無參保人(rén)員、無實繳資本、無研發經費的“三無”空(kōng)殼公司申請(qǐng)專利的，要及時(shí)将有(yǒu)關信息轉屬地市場(chǎng)監管部門(mén)嚴格監管。

五、完善工作(zuò)機制(zhì)

（一）工作(zuò)對接機制(zhì)。

國家(jiā)知識産權局持續監測、認定該類申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)，并及時(shí)向地方通(tōng)報和(hé)轉交該類申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)相關信息，地方知識産權部門(mén)加強行(xíng)政指導，要求涉事單位和(hé)個(gè)人(rén)以及代理(lǐ)機構主動撤回相關申請(qǐng)，對積極主動撤回的，可(kě)酌情從輕處置。

涉事單位和(hé)個(gè)人(rén)以及代理(lǐ)機構拒不撤回又不提出申訴意見并提供充分證據的，由地方知識産權部門(mén)根據情節處理(lǐ)，并依法将相關線索信息轉市場(chǎng)監管部門(mén)、公安部門(mén)、信用監管部門(mén)依法處置。

（二）信息篩查機制(zhì)。

專利審查部門(mén)單位要嚴格審查并依法駁回該類申請(qǐng)，及時(shí)發現、彙總、報送相關線索信息。

專利代辦處、知識産權保護中心、知識産權快速維權中心等嚴格篩查該類申請(qǐng)，并将相關線索及時(shí)報送國家(jiā)知識産權局。

（三）舉報和(hé)核查機制(zhì)。

鼓勵單位和(hé)個(gè)人(rén)向各級地方知識産權部門(mén)舉報該類申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)以及違規的指标設置和(hé)申請(qǐng)資助政策。各級地方知識産權部門(mén)要設立專線專網接受舉報。接到舉報後，要及時(shí)核查和(hé)處理(lǐ)，并呈報國家(jiā)知識産權局。

（四）正面引導機制(zhì)。

積極開(kāi)展多(duō)種形式的提升專利申請(qǐng)質量的宣傳報道(dào)，加強對積極投入創新、科學合理(lǐ)布局專利的企業和(hé)個(gè)人(rén)的激勵，進一步提升全社會(huì)專利申請(qǐng)的戰略布局意識和(hé)質量意識，切實提高(gāo)專利申請(qǐng)質量。

六、推動工作(zuò)落實

（一）開(kāi)展專項治理(lǐ)。

2021年全年，集中開(kāi)展打擊該類申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)專項整治。對已經發現線索的相關行(xíng)為(wèi)嚴厲打擊。力争到2021年底，專利申請(qǐng)秩序進一步規範，該類申請(qǐng)明(míng)顯減少(shǎo)，高(gāo)質量專利申請(qǐng)占比持續提高(gāo)。國家(jiā)知識産權局将根據工作(zuò)效果和(hé)相關情況，不定期部署開(kāi)展專項治理(lǐ)。

（二）加強自查自糾。

各級地方知識産權部門(mén)要圍繞工作(zuò)目标和(hé)工作(zuò)重點，認真深入開(kāi)展自查，全面梳理(lǐ)指标設定、資助政策等情況，查找存在的不足和(hé)突出問題，提出整改措施，制(zhì)定工作(zuò)方案和(hé)政策措施，按時(shí)向國家(jiā)知識産權局報送自查結果，重大(dà)線索和(hé)重點案件情況及時(shí)報送。

（三）加強組織領導。

國家(jiā)知識産權局将對各地方政策修訂情況、案件處理(lǐ)情況等進行(xíng)跟蹤指導和(hé)案件督辦。各級地方知識産權部門(mén)要高(gāo)度重視(shì)嚴厲打擊該類申請(qǐng)行(xíng)為(wèi)的重要意義，向地方人(rén)民政府作(zuò)專題彙報，由主要負責人(rén)負責，建立領導協調機制(zhì)，綜合研判本地專利申請(qǐng)狀況，明(míng)确工作(zuò)重點目标和(hé)重點環節，制(zhì)定專項工作(zuò)計(jì)劃，明(míng)确具體(tǐ)責任人(rén)和(hé)工作(zuò)聯系人(rén)，設立專班，深入持續開(kāi)展相關工作(zuò)。

特此通(tōng)知。

國家(jiā)知識産局

2021年1月27日